投資項目管理師

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2011投資建設(shè)項目管理師-宏觀經(jīng)濟政策復(fù)習(xí):資本市場三

2010-09-15 10:20 來源:來源于網(wǎng)絡(luò) 打印 | 收藏 |
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  投資基金的設(shè)立與管理投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的資金集合方式。在我國,一般將投資基金劃分為證券投資基金和創(chuàng)業(yè)(產(chǎn)業(yè))投資基金。

  證券投資基金是通過發(fā)行基金單位集中投資者的資金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和運用資金,從事股票、債券等金融工具投資的基金。

  證券投資基金的主要投資對象是資本市場上的上市股票與債券,貨幣市場上的短期票據(jù)與銀行同業(yè)拆借,以及金融期貨、黃金、期權(quán)交易、不動產(chǎn)等。

  1)證券投資基金的種類

  2)證券投資基金的特點。證券投資基金是一種由專家運作進行間接投資的方式,具有投資小、費用低、組合投資、分散風(fēng)險、流動性強等特點,可以幫助個人投資者根據(jù)自身資金情況和風(fēng)險承擔(dān)能力進行分散投資,有效降低投資風(fēng)險。

  3)證券投資基金的發(fā)起與設(shè)立。證券投資基金由基金發(fā)起人發(fā)起設(shè)立。

  4)證券投資基金的參與主體。證券投資基金的參與主體主要是基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金銷售人和基金份額持有人(受益人)。

  5)證券投資基金的發(fā)行。投資基金的發(fā)行也叫基金的募集,是基金管理人依照《證券投資基金法》向基金投資人發(fā)售基金份額,募集基金的行為。基金募集申請經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)后,方可發(fā)售基金份額。

  在我國,證券投資基金的發(fā)行方式主要有兩種:網(wǎng)上發(fā)行方式和網(wǎng)下發(fā)行方式。(網(wǎng)上發(fā)行方式是指將所發(fā)行的基金單位通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部,向廣大的社會公眾發(fā)售基金單位的發(fā)行方式。網(wǎng)下發(fā)行方式是指將所要發(fā)行的基金通過分布在一定地區(qū)的證券或銀行營業(yè)網(wǎng)點,向社會公眾發(fā)售基金單位的發(fā)行方式。)

  6)證券投資基金的運作;鸸芾砣诉\用基金財產(chǎn)進行證券投資,應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式;鹭敭a(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于上市交易的股票、債券以及證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種,不得用于《證券投資基金法》中規(guī)定禁止的投資或者活動。

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